让绿色成为矿山行业发展底色

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陆川县检察院以法治手段帮助矿山企业弥补管理漏洞

□广西法治日报特约记者 邓铁军 通讯员 肖冬 唐玲

陆川县位于广西东南端，处于粤港澳大湾区、北部湾经济区的交会点，丰富的矿产资源使得矿产开发成为当地重要的经济收入来源之一。但因早期矿区设置存在不科学、不合理等问题，以及部分矿山企业存在管理人员法律意识淡薄、内部管理制度不健全等因素，导致陆川县矿山企业出现大范围越界开采等违法犯罪行为。

2021年9月，陆川县检察院主动探索推行涉案企业合规改革试点工作，以法治手段帮助矿山企业弥补管理漏洞，构建现代化的企业合规管理模式和有效的合规组织体系。

一年来，合规改革不仅助力企业实现利润增长，而且同步推进了矿区的生态修复和环境治理，让绿色真正成为当地矿山行业发展的底色。前不久，陆川县检察院办理的23家矿山企业非法采矿案，入选最高人民检察院发布的第三批涉案企业合规典型案例。

23家矿山企业越界开采

2021年4月，陆川县自然资源局根据上级巡查反馈和日常监管掌握的材料，发现陆川县23家持证矿山企业存在越界开采行为，于是将线索移送陆川县公安局立案侦查。公安机关查明，2019年至2020年，23家矿山企业在各自矿区内超深度或超范围越界开采建筑用花岗岩、高岭土等原矿，涉案价值21.69万元至1447.68万元不等。2021年5月，陆川县公安局以涉嫌犯非法采矿罪对23家矿山企业进行立案侦查。陆川县检察院依法提前介入，引导侦查取证。

同年8月开始，陆川县公安局陆续将系列案件移送县检察院审查起诉。检察干警在调查走访中发现，这23家企业是开采销售建筑用花岗岩、高岭土等持证矿山企业，占全县持证矿山企业的三分之二，吸纳本地职工就业2000余人，年度纳税总额在6000万元以上。大部分涉案矿山企业均存在界桩标识不清，或是没有在边界处按要求设置足够数量的界桩。多数涉案企业还存在管理人员法律意识淡薄、职责分工不明确、管理体系不健全等问题。案发后，涉案企业陆续退缴违法所得、缴纳罚款，相关责任人也主动投案、认罪认罚。

在调查中，某石场负责人向检察官表示，石场是家族产业，由家族成员管理，雇用工人生产，对矿山开采的专业知识了解不多。“受到行政处罚后，我已经认识到错误，缴纳了全部罚没款，积极修复受损的生态环境，希望有关部门能提供专业支持，帮助我们完成整改，防止以后再发生越界采矿的情况。”该石场负责人说。

陆川县检察院多次就矿山企业超深度越界开采、非法采矿系列案件召开检察官联席会进行研究讨论。大家认为，如果就案办案，对涉案企业及相关人员予以追诉，将对全县矿山行业造成巨大打击，也直接影响2000余人就业，不利于当地经济社会发展。

如何在现有的法律框架内，找出涉案企业承担责任最合适的形式和途径？检察官们陷入思考。

推动涉案企业合规改革

2021年3月，最高检启动第二批涉案企业合规改革试点工作。当时，广西不属于试点地区。陆川县检察院从优化营商环境、服务保障民营企业健康发展的角度出发，经综合研判案件情况和涉案企业的合规意愿后，主动在采矿行业开展涉案企业合规改革试点工作。

2021年8月，陆川县检察院通过学习最高检发布的涉案企业合规典型案例和其他指导性材料，绘制了办理企业合规案件工作流程图，制定《关于办理企业合规案件的工作指引（试行）》。

2021年9月，该院在全面审查涉案企业提交的合规计划的有效性、可行性、适用性后，经玉林市人民检察院呈报自治区人民检察院、最高人民检察院，请示该系列案件适用企业合规管理制度的可行性。最高检相关部门答复，同意陆川县检察院参照最高检《关于开展企业合规改革试点工作方案》办理该系列案件。

多措并举确保整改到位

在办案过程中，检察机关发现，专业人员名录库中的部分专家因长期在本地从事矿山治理，与涉案企业管理人员较为熟悉，如何避免“人情合规”呢？陆川县检察院向玉林市检察院“求助”，请玉林市检察院在全市范围内征集一批专家充实到专业人员名录库中，为陆川县第三方专业组织解决人才紧缺问题。

“在审查涉案企业合规计划时，我们发现企业提交的合规计划整改内容不够全面，缺乏合规管理体系建设等方面的内容，并且对于矿山行业容易出现的非法占用林地、边陡坡设置、安全生产等方面的内容均未提及。”陆川县检察院检察长李绩荣介绍。

办案检察官根据第三方组织和相关行政机关排查出的非法占用林地、环境污染、爆破等八大类38项风险点，制定《广西陆川县矿山行业企业合规管理计划编制提纲》，从构建有效的合规组织体系、完善相关业务管理流程等方面，建议企业弥补制度建设和监督管理漏洞、排查存在的安全隐患，从源头防止再次发生类似问题。

办案检察官在审查案件证据时发现，有7家涉案企业除越界开采，还存在非法占用林地的情况；1家涉案企业未按要求申报职业病预防情况，林业和卫生健康部门存在履职不力的问题。为此，陆川县检察院向相关部门制发检察建议，督促落实监管责任。

截至今年9月21日，第三方组织对9家涉案矿山企业的合规整改情况进行考察后，认为整改合格。陆川县检察院据此对9家涉案矿山企业责任人作出不起诉决定。

矿山企业合规转型升级

今年1月20日，陆川县委常委、常务副县长，陆川县企业合规工作领导小组常务副组长梁建文带队实地考察部分涉案企业的合规整改情况，并举行现场会。在办案过程中，陆川县检察院会同主管部门研究针对行业顽瘴痼疾的整治措施，以系列案办理推动行业治理，助力矿山行业领域形成合规建设的法治氛围。

该院联合县自然资源局等部门，组织全县30多家持证矿山企业召开警示教育会，以案说法，激发了当地矿山行业开展合规建设的积极性。针对矿山企业矿区范围设置不科学、不合理，安全隐患多等问题，该院以矿山企业合规整改为契机，督促县自然资源局等部门通过科学规划、踏勘，重新划定矿区范围，整治“半边山”采石场，优化矿山开发布局，推动矿山行业转型升级。

涉案企业通过扎实开展合规整改，提升了相关软硬件设施，其中5家企业通过绿色矿山验收，2家企业年经营收入达到2000万元以上。

关键词： 矿山企业 改革试点